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실버 법률 그룹은 GPB 캐피탈 홀딩스를 매각 한 중개 회사에 대한 청구에서 투자자를 대리합니다.

Feb 18, 2021 3:24 PM ET

보카 라톤, 플로리다 – 2021년 2월 5일 (LEGAL NEWSWIRE) – 2021년 2월 4일 증권거래위원회(SEC)는 대체 자산 관리 회사인 GPB Capital Holdings가 발행한 개인 배치를 판매하여 17억 달러 이상을 모금한"폰지와 같은 계획"을실행한 3명과 그 계열사를 부과했다고 발표했습니다. 실버 로 그룹은 투자자에게 GPB를 판매 한 브로커 - 딜러에 대한 주장에 투자자를 나타냅니다. 투자 손실을 복구하는 주장은 브로커 - 딜러가 투자에 대한 적절한 실사를 수행하지 못했다는 것을 주장합니다. 우리의 증권 사기 변호사는 이미 여러 FINRA 중재 청구를 제기했다. 실버 법률 그룹은 보도 에 첫 번째 GPB 관련 주식 중개인 중재 청구를 제기 2019.  그 이후로, 우리의 변호사는 전국 투자자들에게 상당한 손해를 입혔습니다. SEC 조치는 GPB에서 주장 되는 총 위법 행위를 더 보여줍니다 및 비록 대부분의 중개 회사 GPB판매를 거부, 투자자는 판매 중개 회사는 적절 한 실사를 수행 하지 못했습니다 주장 하거나 GPB 판매 주식 브로커에 상당한 수수료를 지불 하기 때문에 붉은 깃발에 눈을 돌렸다. SEC는 GPB가 투자자에게 거짓말을 주장 뉴욕 연방연방법원에 제출된 불만은 GPB 캐피탈의 CEO데이비드 이방인과GPB의 배치 에이전트 어센던트 캐피탈의 소유주인 제프리 슈나이더가 투자자들에게 연간 8%의 분배금을 지불하는 데 사용된 돈이 어디에서 왔는지에 대해 투자자들에게 거짓말을 했다고 주장합니다. SEC는 피고와 승천 대안 전략이 투자자들에게 GPB 회사의 이익에서 전적으로 분배 지불이 오고 있다고 말했지만, 돈의 일부는 실제로 폰지 계획의 정의인 다른 투자자로부터 오고 있다고 주장합니다. 리처드 베스트, SEC 뉴욕 지역 사무실 이사는 릴리스에서 인용된다, "우리의 불만에서 주장으로, 피고는 투자자들에게 그들이 포트폴리오 회사의 이익에서 분배를 지불 할 것이라고 말했다 때, 현실에서, 지불의 대부분은 투자자의 자신의 자금에서 이루어집니다." GPB는 이전에 손실을 복구하기 위해 회사를 상대로 소송을 제기 한 투자자에 의해 폰지 계획이라는 비난을 받았다. 이제 정부가 같은 주장을하고 있다, 투자자는 비유동성 GPB 개인 배치를 들고 붙어 회사가 회복 할 것이라는 희망이 거의 없다. SEC의 불만은 GPB가 어떻게 기만 혐의를 벗어날 수 있었는지에 대한 통찰력을 제공합니다. "GPB 캐피탈의 전 관리 파트너인 제프리 래쉬(Jeffrey Lash)의 도움으로 GPB 캐피탈과 이방인은 GPB 캐피탈이 관리하는 특정 합자회사 펀드의 재무제표를 조작하여 자금의 수입이 실제로보다 분배금을 충당하기에 충분한 수입을 창출하는 데 더 가까웠다는 허위 진술을 함으로써 기만을 영속시켰습니다." 불만은 GPB와 어센던트 캐피탈이 이방인과 슈나이더에게 지불 된 수수료와 보상으로 수백만 달러에 대한 투자자에게 허위 진술을한 혐의로 계속됩니다. SEC에 따르면 GPB가 감사 재무 제표를 제공하지 않았고 재무 상태에 대해 투자자들에게 정직하지 않았기 때문에 기만은 부분적으로 가능했습니다. SEC는 또한 GPB가 내부 고발자에 대한 보복과 정보로 SEC에 가는 것을 방지함으로써 내부 고발자 보호법을 위반했다고 주장합니다. SEC의 불만은"부당한 이익과 심판 이익 및 처벌의 불협화심"을 추구합니다. 실버 법률 그룹은 GPB에 관한 2019 년에 첫 번째 투자자 중재 청구를 제기했습니다. GPB에 대한 SEC 혐의에 대한 발표는 투자자들에게 나쁜 소식과 불확실성의 년의 절정입니다. 2013년에 설립된 GPB는 전국의 수십 개의 브로커-딜러를 사용하여 투자자에게 개인 배치를 판매했습니다. 이 회사는 자동차 대리점 및 폐기물 관리 사업과 같은 소득 창출 회사를 구입하기 위해 모금 된 자금을 사용했습니다. GPB가 지불한 연간 8%의 분배 금은 투자자들에게 매력적이었지만, 2018년에는 지급이 중단되었습니다. GPB의 최고 규정 준수 책임자는 2019년에 기소되었습니다. 또한 2019년 GPB는 자금 의 가치가 현저히 하락했다고보고했습니다. 투자자가 GPB에 투입 한 돈의 12 %가 브로커와 브로커 - 딜러에게 수수료와 수수료의 형태로 지불되었습니다. 돈에 의해 동기를 부여, 브로커는 주장 고객에게 부적절한 GPB 투자를 밀어, 어떤 경우에는 GPB에서 자신의 포트폴리오를 과도하게 집중.  투자자의 원금이 수천 명의 은퇴자와 기타 소액 투자자를 포함한 피해자에게 얼마나 반환될지는 현재 알려지지 않았습니다. FINRA 중재를 통해 GPB 손실 복구 브로커 딜러는 고객에게 적합한 투자만 권장하고 판매하는 제품에 대한 실사를 수행해야합니다. FINRA등록 브로커와 기업은 분쟁을 해결하기 위해 중재대상이 됩니다. 실버 로 그룹은 투자 사기의 피해자인 투자자를 대표합니다. Scott Silver는 미국 사법 협회의 증권 및 금융 사기 그룹의 회장이며 증권 및 투자 사기 사건에서 전국 투자자를 대표합니다. 실버 법률 그룹의 스콧 실버 (Scott Silver)에 연락하여 (800) 975-4345에서 ssilver@silverlaw.com 또는 수신자 부담 없이 무료상담을 받으십시오.

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