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다니엘 슈냅, 투자 고문 광고 규칙 에 대한 제안 된 SEC 개정 논의

Nov 23, 2021 12:00 PM ET

2019년 11월 4일, SEC는 1940년 미국 투자 고문법에 대한 특정 개정안을 구체적으로 206(4)-1업데이트에 제안했다. 규칙 206 (4)-1은 투자 고문 광고를 다룹니다. 이러한 개정안은 소셜 미디어 및 인터넷 기반 서비스와 같은 업계의 발전을 따라잡기 위해 규칙을 현대화하는 데 도움이 되도록 설계되었습니다.

투자 고문이 이러한 새로운 수정안을 스스로 발견하고 그에 따라 정책과 절차를 조정하는 것이 중요하다고 다니엘 슈냅은말합니다. 그렇지 않으면 SEC의 조사와 규정 미준수에 대한 처벌을 받을 수 있습니다. 

“광고”의 업데이트된 정의

제안 된 광고 규칙은 1961 년부터 업데이트되지 않은 광고의 정의를 업데이트했다고 다니엘 Schnapp은말합니다. 새로운 정의에는 “투자 자문 서비스를 제공하거나 홍보하거나 고문이 권고하는 풀풀드 투자 차량에서 자문 고객 또는 투자자를 확보하거나 유지하려는 투자 자문을 통해 또는 투자 자문을 대신하여 어떤 방법으로 또는 대신하여 전파되는 모든 통신이 포함됩니다.”

그러나 이 새로운 정의는 라이브 구두 통신(브로드캐스트되지 않는 한)을 제외합니다. 다른 SEC 규칙에 속하는 등록 된 투자 회사에 대한 광고; 원치 않는 정보 요청에 대한 응답; 그리고 법적 또는 규제 통신에 포함되어야하는 정보.

금지된 광고 관행의 확대

제안된 규칙은 또한 “사실이 아닌… 거짓과 오해의 소지가”자료, 다니엘 Schnapp말한다. 투자 고문은 비윤리적 인 마케팅 관행으로 기소되지 않도록 규칙의이 섹션에 특별한주의를 기울여야합니다. 다음 관행은 금지된 것으로 간주됩니다.

허위 진술을 하거나 진술을 오해의 소지가 있는 중대한 사실을 생략합니다.

– 입증되지 않은 주장 만들기

– 허위 진술을 하거나 오해의 소지가 있는 정보를 사용하여 사람들이 투자 고문과 관련된 중대한 사실에 대해 확실하고 잘못된 결론을 도출하도록 합니다.

– 제한 및 위험을 논의하지 않고 혜택을 논의.

– 공정하거나 균형이 맞지 않는 어드바이저의 투자 조언을 언급하십시오.

– 성능의 포함 또는 제외는 오해의 소지가 있는 방식으로 발생합니다.

– 어떤 식으로든 실질적으로 오해의 소지가 있습니다.

광고 콘텐츠 추가 – 다니엘 슈냅이 설명합니다.

제안 된 규칙은 또한 콘텐츠의 특정 새로운 허용 유형을 추가, 다니엘 Schnapp말한다. 여기에는 다음이 포함됩니다.

– 타사 등급

– 보증

– 평가

그러나, 다니엘 Schnapp 경고,투자 고문은이 콘텐츠가 특정 공개의 대상이 될 것이라는 점을 기억해야한다. 예를 들어 고객 평가를 광고 도구로 사용하는 경우 투자자 나 고객이 평가한 것과 보상이 어떤 형태로든 제공되었는지 여부를 공개해야 합니다.


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