David Saul, SEDA 전문가의 규정 준수 및 감사 전문가 증인 실무에 합류

뉴욕, 뉴욕, 2023년 4월 19일 - 세계적 수준의 금융 전문가 증인 서비스를 제공하는 선도적인 전문가 증인 회사인 SEDA Experts LLC는 오늘 David Saul이 전무 이사 및 전문가 증인으로 회사에 합류했다고 발표했습니다.

SEDA Experts의 회장 겸 매니징 파트너인 Peter Selman은 "전 세계 컴플라이언스 및 내부 감사 분야의 금융 기관 실무자로서의 David의 경험과 영국 법원에서 입증된 전문가 증인으로서의 경험은 고객에게 큰 이익이 될 것"이라고 말했습니다.

David Saul은 HSBC의 컴플라이언스 리스크 보증 글로벌 책임자, Barclays의 영국 컴플라이언스 모니터링, 테스트 및 감시 책임자, BMO Asset Management(구 F&C Asset Management)의 내부 감사 및 운영 리스크 그룹 책임자로서 컴플라이언스 및 내부 감사 분야에서 금융 서비스 분야에서 25년 이상의 경력을 보유한 공인 회계사입니다.  David의 경험은 자산 관리, 자산 관리, 보험 및 사모 펀드와 함께 소매, 상업 및 개인 뱅킹을 다룹니다.

규정 준수 관점에서 David의 전문 분야는 잘못된 판매, 고객 자산, 인센티브 프레임워크, 제품 거버넌스 및 공정 가치 가격 책정과 같은 영역에서 규정 준수/행동을 다룹니다.  금융 범죄의 관점에서 볼 때, 데이비드의 전문 지식은 자금 세탁 규정, 제재 및 테러 자금 조달, 거래 모니터링, 사기 및 뇌물 수수 및 부패 방지를 다루는 영국 상업 / 고등 법원에서 사용되었습니다.  영국 고등법원에서 증언한 증언에서 판사는 최종 판결문에서 데이비드를 "인상적"이고, "강하고", "성실하고" "사려 깊은" 증인으로 묘사했습니다.

HSBC에서 주로 소매 금융 및 자산 관리를 담당하는 규제 준수 위험 보증의 글로벌 책임자이자 Assurance ExCo의 일원으로서 인력 배치, 거버넌스, 방법론 및 데이터/MI 전략 측면에서 전 세계적으로 기능을 구축하는 데 도움을 주었습니다.

그 전에는 Barclays에서 소매, 상업 및 프라이빗 뱅킹과 관련된 규정 준수 모니터링을 담당하는 영국 이사로서 잘못된 판매 및 수수료 및 과다 청구와 관련하여 모기지 및 무담보 대출 장부에 대한 주제별 검토를 주도하여 영국 규제 기관에 결과를 발표했습니다.

BMO Asset Management에서 내부 감사 및 규정 준수 모니터링 그룹 책임자로 합류했습니다. 이 직책을 맡은 지 2년 만에 운영 위험 그룹 책임자로 임명되어 기능 구축(인사, 운영 절차 및 거버넌스 구조)을 담당했습니다.  또한 Liability Driven Investment / Asset Liability Management 사업 오퍼링을 확장하기 전에 전략 및 운영 위험 검토를 주도했습니다.

공인 회계사로서 David는 KPMG에서 약 9 년을 보냈으며 4 개의 런던 은행 감사 부서 중 하나의 책임자가되었습니다.  부서 관리 책임 외에도 David는 Citigroup, Deutsche Asset Management, Deutsche Bank, Montagu Private Equity(구 HSBC Private Equity)의 개인 및 소비자 은행 및 자산 관리 부서와 다수의 브로커-딜러, 기관 투자 관리 회사, 수탁자 및 헤지 펀드에 대한 글로벌 감사를 이끌었습니다.

SEDA Experts LLC 소개

SEDA는 금융 서비스를 전문으로 하는 선도적인 전문가 증인 회사입니다. 우리는 금융 산업 전반에 걸쳐 최고 수준의 전문 지식을 제공하고 가장 영향력 있는 금융 서비스 업계 리더에게 접근할 수 있도록 함으로써 국제 로펌을 지원합니다. 우리는 법률 회사, 규제 기관 및 주요 금융 기관에 우수한 독립적 인 조언, 데이터 분석, 평가, 엘리트 전문가 보고서 및 증언 서비스를 제공합니다.